人力资源自查报告，发现哪些待改进问题？-人力资源-海艾招聘

为规范公司人力资源管理行为,防范劳动用工风险，提升人力资源管理水平，根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》及公司内部管理制度要求，公司人力资源部于2023年X月X日至X月X日开展人力资源管理工作自查，现将自查情况报告如下。

人力资源自查报告

自查范围

本次自查覆盖公司全体员工（含正式工、劳务派遣工），涵盖人力资源管理制度建设、招聘与配置、培训与开发、薪酬与绩效、员工关系管理、劳动合规等六大模块，自查周期为2022年1月1日至2023年6月30日。

及情况

（一）人力资源制度建设情况

检查项目	检查标准	自查结果	存在问题
制度体系完整性	是否覆盖招聘、培训、薪酬、绩效、员工关系等全流程	已建立《招聘管理办法》《培训管理制度》《薪酬福利管理办法》等12项制度	绩效管理制度未更新，部分指标与公司战略脱节；员工手册未包含2023年最新年假规定
制度时效性	是否每两年修订一次，是否符合最新法律法规	近两年修订8项制度，符合《劳动合同法》最新修订要求	员工申诉制度自2020年未修订，未包含“远程办公争议处理”条款
制度执行落地	是否通过培训宣贯、流程执行确保制度落地	年度制度培训覆盖率90%，关键流程（如招聘、离职）执行规范	部分部门存在“制度与实际操作两张皮”现象，如试用期考核未按制度流程执行

（二）招聘与配置管理情况

检查项目	检查标准	自查结果	存在问题
招聘流程规范性	是否发布招聘需求、简历筛选、面试评估、背景调查、录用审批流程	流程完整，关键岗位（如财务、采购）执行背景调查	基层岗位招聘未严格执行背景调查，存在1名员工学历造假未核实
劳动合同管理	是否100%签订书面合同，合同内容是否规范，续订、解除程序是否合规	劳动合同签订率98%，合同文本经法务审核	3名员工合同到期未及时续订，其中1名已超期2个月；1名员工解除劳动合同未支付经济补偿金
试用期管理	试用期约定是否符合法律规定（合同期限1年≤3个月，3年≤6个月），试用期考核是否规范	试用期约定均符合法律规定，80%岗位有试用期考核标准	2名员工试用期考核未留存书面记录，仅口头评价

（三）培训与开发管理情况

检查项目	检查标准	自查结果	存在问题
培训计划制定	是否制定年度培训计划，计划是否结合公司战略和员工需求	已制定2023年度培训计划，覆盖新员工入职、专业技能、管理能力等	培训需求调研未覆盖一线员工，导致部分培训内容与实际需求脱节
培训实施与效果	培训覆盖率是否≥80%，培训效果是否有评估（如考试、满意度调查）	年度培训覆盖率85%，新员工入职培训100%；培训满意度82分（满分100）	培训效果评估仅停留在满意度层面，未跟踪培训后绩效改善情况；专业技能培训讲师内部占比60%，外部资源不足
员工职业发展	是否建立管理序列、专业序列双通道发展路径，是否实施晋升评审	已建立双通道发展路径，年度晋升评审1次	晋升评审标准量化不足，主观评价占比60%；员工职业发展档案不完整，30%员工无个人发展计划

（四）薪酬与绩效管理情况

检查项目	检查标准	自查结果	存在问题
薪酬结构合理性	是否固定工资与绩效工资合理搭配，是否体现岗位价值和个人贡献	管理岗固定工资占比60%，绩效岗40%；岗位价值评估覆盖80%岗位	绩效工资核算未区分部门业绩与个人业绩，导致“大锅饭”现象；技术岗位薪酬低于市场水平10%-15%
薪酬发放及时性	是否在约定日期发放薪酬，加班工资、年假工资是否足额支付	每月10日发放上月工资，加班工资按1.5-2倍标准支付	2名员工年假工资未折现发放，1名员工加班工资计算基数错误（未包含绩效工资）
绩效管理有效性	绩效指标是否量化，绩效结果是否与薪酬、晋升挂钩	关键岗位指标量化率70%，绩效结果与薪酬调整、晋升挂钩	非关键岗位指标定性描述过多，考核结果区分度低（优秀率仅5%，合格率85%）；绩效面谈覆盖率仅60%

（五）员工关系管理情况

检查项目	检查标准	自查结果	存在问题
社保公积金缴纳	是否按时足额缴纳五险一金，缴费基数是否合规	每月25日前缴纳，基数按员工上年度平均工资核定	3名员工公积金缴费基数低于当地最低标准；1名员工社保未连续缴纳（断缴1个月）
员工沟通机制	是否建立员工满意度调查、申诉渠道、座谈会等沟通机制	每半年开展1次员工满意度调查，设立HR邮箱申诉渠道	员工满意度调查显示“沟通反馈”维度得分最低（65分）；申诉渠道响应时间平均3天，未达到“24小时响应”承诺
劳动争议处理	近三年劳动争议数量、处理结果	近三年发生劳动争议2起，均通过协商解决	争议记录未归档至员工档案，缺乏争议原因分析报告

（六）劳动合规管理情况

检查项目	检查标准	自查结果	存在问题
工时与加班管理	是否严格执行标准工时制，加班是否经审批，加班时长是否合规	标准工时制员工每日工作8小时，每周40小时；加班需提前申请	20%员工月均加班超36小时，其中生产部员工平均加班45小时/月；加班审批存在事后补签现象
休假管理	年假、病假、产假等是否按规定执行，休假审批是否规范	年假按司龄核定，病假需提供医院证明	5名员工年假未休完且未折现；产假工资按基本工资发放，未包含绩效工资
员工档案管理	员工档案是否完整（含入职资料、合同、变更、离职记录等），是否规范存放	档案资料齐全，电子档案与纸质档案同步	纸质档案存放未按部门分类，查找效率低；离职员工档案未按规定保存2年以上

存在问题

制度建设滞后：部分制度未及时更新（如员工申诉制度、绩效管理制度），存在与法规脱节、与实际不符的问题，影响制度权威性和执行力。
招聘管理漏洞：基层岗位招聘背景调查执行不到位，存在员工信息造假风险；合同到期未及时续订、解除劳动合同未支付经济补偿金等合规问题。
培训体系不完善：培训需求调研覆盖不全，效果评估缺乏跟踪；内部讲师资源不足，专业技能培训质量有待提升。
薪酬激励不足：绩效工资核算未区分部门与个人贡献，技术岗位薪酬低于市场水平，导致核心人才流失风险。
员工沟通不畅：沟通渠道响应不及时，员工满意度低；劳动争议处理缺乏归档和分析，未能形成预防机制。
合规执行不严：加班时长超标、社保缴费基数错误、休假管理不规范等问题，存在劳动用工风险。

整改措施

问题类别	整改措施	责任部门	完成时限
制度建设滞后	修订员工申诉制度，增加“远程办公争议处理”条款；2. 重新梳理绩效指标，结合公司战略更新绩效管理制度；3. 每年开展制度合规性审查	人力资源部	2023年9月
招聘管理漏洞	严格执行所有岗位背景调查，引入第三方背调机构；2. 建立合同到期预警机制，提前1个月提醒续订；3. 补发解除劳动合同员工经济补偿金	人力资源部、法务部	2023年8月
培训体系不完善	扩大培训需求调研范围，覆盖一线员工；2. 建立培训效果跟踪机制，培训后3个月评估绩效改善情况；3. 引入外部专业讲师，提升技术培训质量	人力资源部、各部门	2023年10月
薪酬激励不足	优化绩效工资核算办法，区分部门业绩与个人贡献；2. 开展市场薪酬调研，调整技术岗位薪酬至市场75分位；3. 增设“技术创新奖”专项激励	人力资源部、财务部	2023年12月
员工沟通不畅	优化申诉渠道，承诺24小时内响应；2. 每月召开员工座谈会，收集反馈；3. 建立劳动争议分析机制，每季度形成报告	人力资源部、工会	2023年9月
合规执行不严	严格控制加班时长，生产部实行“加班申请双签制”；2. 核查社保公积金缴费基数，补缴差额；3. 完善休假审批流程，明确年假折现标准	人力资源部、财务部、各部门	2023年8月

本次人力资源自查全面梳理了公司人力资源管理现状,总体来看，公司在制度建设、招聘配置、员工关系等方面已建立基础管理体系，但仍存在制度滞后、合规风险、激励不足等问题，下一步，人力资源部将严格按照整改措施落实责任，确保问题整改到位，持续提升人力资源管理规范化、科学化水平，为公司战略发展提供坚实的人力资源保障。

人力资源自查报告

人力资源自查报告，发现哪些待改进问题？

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